在與不同國(guó)家的貿(mào)易中，企業(yè)需要關(guān)注相關(guān)的國(guó)際制裁政策，以避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。特別是在與伊朗等被制裁國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，中國(guó)出口商需要格外小心，尤其是當(dāng)伊朗客戶可能出現(xiàn)在被制裁名單中時(shí)。
首先，出口商需要確認(rèn)是否與被制裁名單（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List，簡(jiǎn)稱SDN）上的實(shí)體或個(gè)人進(jìn)行交易。這些名單通常由美國(guó)財(cái)政部的海外資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，簡(jiǎn)稱OFAC）發(fā)布和更新。在與伊朗進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，出口商應(yīng)注意檢查與交易有關(guān)的伊朗公司、個(gè)人是否出現(xiàn)在SDN名單上。
重要的是，SDN名單不僅對(duì)美國(guó)人士有約束力，對(duì)非美國(guó)人士的個(gè)人與實(shí)體也可能產(chǎn)生影響，這被稱為“次級(jí)制裁”。這意味著，即使中國(guó)企業(yè)與美國(guó)無直接貿(mào)易往來，若其交易對(duì)象出現(xiàn)在具有次級(jí)制裁效力的SDN名單上，該中國(guó)企業(yè)也可能面臨來自美國(guó)的制裁。
伊朗相關(guān)的制裁通常涉及多個(gè)行業(yè)，包括但不限于石油能源業(yè)、汽車業(yè)、黃金及貴金屬、鋼鐵、鋁、石墨、煤炭等原材料、金融保險(xiǎn)業(yè)、造船和航運(yùn)業(yè)、建筑業(yè)、采礦業(yè)、紡織業(yè)等。這些行業(yè)的企業(yè)或個(gè)人可能因違反制裁政策而被列入SDN名單。
與被制裁實(shí)體或個(gè)人進(jìn)行交易的下游公司可能會(huì)面臨美國(guó)政府的一系列制裁措施，如被列入SDN名單、拒絕高管入境美國(guó)、禁止進(jìn)出口特權(quán)以及禁止使用美國(guó)金融系統(tǒng)或特定服務(wù)等。因此，即便是中國(guó)企業(yè)，一旦與被制裁的伊朗實(shí)體或個(gè)人有業(yè)務(wù)往來，也可能面臨相似的制裁風(fēng)險(xiǎn)。
為了避免這種風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)出口商在與伊朗等國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)應(yīng)采取以下措施：
1、詳細(xì)審查：在與伊朗公司進(jìn)行貿(mào)易之前，對(duì)潛在客戶進(jìn)行嚴(yán)格的背景審查，確保它們不在任何國(guó)際制裁名單上。
2、咨詢法律意見：在不確定的情況下，尋求專業(yè)的法律意見，了解相關(guān)的國(guó)際法律和制裁政策。
3、監(jiān)控更新：定期監(jiān)控相關(guān)制裁名單的更新，確保交易對(duì)象沒有新被列入名單。
4、內(nèi)部合規(guī)系統(tǒng)：建立健全內(nèi)部的合規(guī)系統(tǒng)，包括培訓(xùn)員工識(shí)別潛在的制裁風(fēng)險(xiǎn)。
5、備案和報(bào)告：在必要時(shí)，向相關(guān)政府機(jī)構(gòu)報(bào)告并備案，以證明公司的合規(guī)性。
6、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行公司業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，特別是涉及高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家的業(yè)務(wù)。
通過上述措施，中國(guó)出口商可以在維持國(guó)際貿(mào)易的同時(shí)，降低因不慎觸碰國(guó)際制裁帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
